2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(3)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考 Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 A．Ⅰ Ⅲ B．Ⅰ Ⅳ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 7．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。 Ⅰ．从业人员的资格管理 Ⅱ．从业人员的后续职业培训 Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ．对会员单位制定业务指引 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅣ 8．证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括( )。 Ⅰ．资源分配 Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大 Ⅲ．提供投资工具 Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅣ 9．政策性银行金融债券发行申请应包括( )等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。 Ⅰ．发行数量 Ⅱ．期限安排 Ⅲ．竞价方式 Ⅳ．发行方式 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 10．政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在( )。 Ⅰ．代理国库 Ⅱ．代理政府债券发行 Ⅲ．为政府融通资金 Ⅳ．外汇头寸调节 A．ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 11．证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。 Ⅰ．信托投资公司 Ⅱ．基金管理公司 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．律师事务所 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅣ 12．证券交易程序中，开户包括开立( )。 Ⅰ证券账户 Ⅱ．资金账户 Ⅲ．存款账户 Ⅳ．交易账户 A．ⅠⅢ Ⅳ B．Ⅱ Ⅲ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡ 13．证券交易所的组织形式大致可以分为( )。 Ⅰ．股份制 Ⅱ．公司制 Ⅲ．合伙制 Ⅳ．会员制 A．ⅠⅢ Ⅳ B．Ⅱ Ⅲ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 14．证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )。 Ⅰ．口头报价 Ⅱ．书面报价 Ⅲ．电脑报价 Ⅳ．电话报价 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 15．我国的证券发行制度有( )。 Ⅰ．证券发行注册制度 Ⅱ．证券发行核准制度 Ⅲ．证券发行上市保荐制度 Ⅳ．发行审核委员会制度 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ Ⅲ C．ⅡⅢ Ⅳ D．Ⅱ Ⅳ 16．记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写( )的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。 Ⅰ应急投标书 Ⅱ．应急招标书 Ⅲ．应急申请书 Ⅳ．应急意见书 A．ⅠⅡ B．Ⅰ Ⅲ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 17．与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在( )。 Ⅰ远期合同交易买卖双方必须签订远期合同 Ⅱ．远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔 Ⅲ．远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立 Ⅳ．远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 18．远期交易和期货交易的区别主要表现在( )。 Ⅰ．功能作用不同 Ⅱ．信用风险不同 Ⅲ．保证金制度不同 Ⅳ．交易对象不同 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 19．在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 Ⅲ．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 Ⅳ．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 20．在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。 Ⅰ．价格优先原则 Ⅱ．时间优先原则 Ⅲ．按比例分配原则 Ⅳ．数量优先原则 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 21．下列属于政府机构直接融资方式的有( )。 Ⅰ．财政资本金投入而获得的股权收益 Ⅱ．由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入 Ⅲ．获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券 Ⅳ．向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 22．享有优先认股权的股东可以( )。 Ⅰ行使此权利来认购新发行的普通股票 Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票 Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效 A．Ⅰ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 23．新一代的经济思维对经济危机的启示有( )。 Ⅰ．必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制 Ⅱ．必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制 Ⅲ．必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资 Ⅳ．经济体系周期性调整结构行业运行进展 (责任编辑：admin) |