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10、答案：D

解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

11、答案：B

解析：资金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

12、答案：B

解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

13、答案：D

解析：以上四项均是融资融券过程中证券公司在登记结算机构开立的账户；融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户。

14、答案：B

解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

15、答案：B

解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

16、答案：D

解析：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

17、答案：C

解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 (责任编辑：admin)