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证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题汇编练习(一)

1.公司发起人、股东在公司成立后,抽逃出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。

A.百分之五以上百分之十五以下

B.百分之二以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十以下

D.百分之十以上百分之二十以下

2.从事期货投资咨询业务的人员应()。

Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3.王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示 报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法正确的是()。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (责任编辑:admin)