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8、答案：B

解析：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

9、答案：A

解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

10、答案：A

解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

11、答案：C

解析：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

12、答案：C

解析：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构自营业务部门”的三级体制来设立。

13、答案：C

解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：（1）以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。（2）以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。（3）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。C项属于内幕信息交易行为。

14、答案：C

解析：A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。 (责任编辑：admin)