2017年证券从业《证券市场基本法律法规》最新真题答案（四）
时间:2017-04-11 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 全国证券从业人员资格考试最新真题(四) 《证券市场基本法律法规》 一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。 A．菜籽油 B．燃料油 C．汽油 D．原油 2．设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。 A．董事会 B．监事会 C．理事会 D．董事长 3．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。 A．一；一 B．多；多 C．多；一 D．一；多 4．下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。 A．有500万元人民币以上的注册资本 B．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 C．有健全的内部管理制度 D．具备中国证监会要求的其他条件 5．下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。 A．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B．可由财务负责人担任 C．合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 6．证券发行市场又被称为（ ）。 A．一级市场 B．流通市场 C．二级市场 D．主板市场 7．证券公司办理（ ），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 A．集合资产管理业务 B．定向资产管理业务 C．证券自营业务 D．证券经纪业务 8．（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A．证券投资咨询 B．证券投资顾问 C．证券经济业务 D．证券研究报告 9．（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。 A．证券自营业务 B．证券经纪业务 C．证券承销业务 D．证券发行业务 10．从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 A．1 B．3 C．5 D．10 11．下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。 A．即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动 B．利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 C．涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉 D．涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉 12．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A．25％ B．30％ C．35％ D．75％ 13．在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。 A．权威性 B．不可替代性 C．可选择性 D．中介性 14．发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。 A．全面性 B．真实性 C．时效性 D．完整性 15．下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。 A．职务、具体职责及履行职责情况 B．知情程度和态度 C．专业背景 D．个人资产数额 16．《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。 A．60％ B．50％ C．40％ D．30％ 17．《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．国务院证券监督管理机构 18．下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。 A．已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 B．有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 C．已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异 D．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 19．下列不属于证券公司发行与承销业务市场准人管理方面法律法规的是（ ）。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《关于加强上市证券公司监管的规定》 C．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D．《证券公司融资融券业务内部控制指引》 20．下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。 A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C．向特定对象发行证券累计超过200人的 D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式 21．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。 A．个人 B．期货交易 C．期货结算 D．期货保证金 22．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。 A．10％ B．30％ C．50％ D．70％ 23．下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。 A．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内 B．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 C．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内 D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 24．期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。 A．场所固定 B．结算统一 C．保证金制度 D．商品特殊 25．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。 A．客户财产与收入状况 B．客户的家庭情况 C．证券投资经验 D．投资需求与风险偏好 26．对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 (责任编辑：admin) |