2017年证券从业《证券市场基本法律法规》最新真题答案（四）(5)
时间:2017-04-11 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 41．证券投资者保护基金的来源有（ ）。 Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金 Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 42．证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 Ⅰ．银行存款Ⅱ．购买国债 Ⅲ．购买中央银行债券Ⅳ．购买中央级金融机构发行的金融债券 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 43．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（ ）。 Ⅰ．收购债权 Ⅱ．弥补客户的交易结算资金 Ⅲ．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 Ⅳ．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 44．证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。 Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 45．证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ．《中华人民共和国公司法》Ⅳ．《证券交易管理条例》 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 46．证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 47．证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ．《证券公司内部控制指引》Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 48．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。 Ⅰ．证券交易所Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．商业银行Ⅳ．证券登记结算机构 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 49．证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会同意印制的申请表Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 50．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。 Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户 Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 国证券从业人员资格考试最新真题(四) 《证券市场基本法律法规》 一、单项选择题 1．A【解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。 2．A【解析】设立股份有限公司应由董事会作为申请人。 3．A【解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 4．A【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。 5．C【解析】参见《证券公司监督管理条例》第二十三条规定。 6．A【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。 7．A【解析】证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 8．A【解析】证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 9．A【解析】证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。 10．A【解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 11．D【解析】涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。 12．D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 13．D【解析】证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己的意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。 14．D【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性．不包括D项。 15．D【解析】信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。 (责任编辑：admin) |