2017年证券从业《证券市场基本法律法规》最新真题答案（四）(2)
时间:2017-04-11 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．7 B．10 C．20 D．30 27．对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内做出批准或者不予批准的书面决定。 A．30个工作日 B．2个月 C．6个月 D．12个月 28．下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。 A．不直接从事经营管理 B．任职时问短、不了解情况 C．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 29．下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）。 A．股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 B．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 C．无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 D．国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让 30．犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A．1 B．3 C．5 D．10 31．证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（ ）。 A．由国务院制定并颁布的行政法规 B．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 D．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 32．公司的经营范围由（ ）规定。 A．工商局 B．税务局 C．公司章程 D．董事会 33．中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．定期巡视 C．信息披露 D．检查制度 34．中国证监会按照（ ）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A．全国人大 B．国务院 C．全国人大常务委员会 D．中国人民银行 35．中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 A．15 B．20 C．30 D．45 36．证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。 A．筹集、管理和运作基金 B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 37．证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。 A．5 B．10 C．15 D．20 38．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。 A．银行同期贷款利息 B．银行同期存款利息 C．银行同期贴现利息 D．银行同期拆借利息 39．根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。 A．1％～3％ B．1％～5％ C．3％～5％ D．5％～l0％ 40．《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。 A．市场风险 B．投资风险放大 C．政策风险 D．违约风险 41．客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。 A．证券公司营业部 B．证券公司总部 C．证券交易所营业部 D．证券交易所总部 42．客户应当对其资产来源及用途的（ ）作出承诺。 A．合法性 B．合理性 C．正当性 D．合规性 43．客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。 A．1 B．3 C．5 D．7 44．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 A．50％；50％ B．30％；50％ C．50％；30％ D．30％；30％ 45．（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 A．利用未公开信息交易罪 B．内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C．欺诈发行股票、债券罪 D．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 46．期货交易所的会员不包括（ ）。 A．交易结算会员 B．全面结算会员 C．特别结算会员 D．限制结算会员 47．（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 A．非法集资类犯罪 B．擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C．违规披露、不披露重要信息的犯罪 D．欺诈发行股票、债券罪 48．非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。 A．50 B．100 C．150 D．200 49．取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。 A．所在机构组织的培训 B．协会远程系统的培训 C．所在辖区地方证券业协会组织的培训 D．所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训 50．甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。 A．乙公司是甲公司的子公司 B．丙公司是甲公司的分公司 C．乙公司具有法人资格 D．丙公司可以领取企业法人营业执照 二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．公司的财产包括（ ）。 Ⅰ．动产 Ⅱ．不动产 Ⅲ．货币组成的有形财产 Ⅳ．货币组成的无形财产 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ 2．公司合并的种类包括（ ）。 Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并 Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ 3．公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 Ⅰ．股东会ⅠⅡ．股东大会 Ⅲ．董事会Ⅳ．监事会 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (责任编辑：admin) |