2017年证券从业《证券市场基本法律法规》最新真题答案（四）(4)
时间:2017-04-11 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 20．下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ 21．期货交易所不能从事的业务有（ ）。 Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 22．证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。 Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．行业研究报告 Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．投资风险报告 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 23．试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。 Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 24．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ．准确Ⅱ．客观 Ⅲ．完整Ⅳ．公平 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 25．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实 Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 26．根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类比 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 27．下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 28．股东有权查阅、复制的内容是（ ）。 Ⅰ．公司章程Ⅱ．股东会会谈记录 Ⅲ．董事会会议决议Ⅳ．财会会计报表 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 29．下列属于证券金融公司职责的有（ ）。 Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 30．下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性 Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 31．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ．薪酬与提名委员会Ⅱ．审计委员会 Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．风险规避委员会 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 32．证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 33．证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。 Ⅰ．其他证券公司Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 34．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。 Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 35．证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 Ⅰ．金融投资经验Ⅱ．风险承受能力 Ⅲ．风险管理能力Ⅳ．金融管理能力 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 36．证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 Ⅰ．客观公正Ⅱ．诚实信用 Ⅲ．平等Ⅳ．自愿 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ 37．证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（ ）。 Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资 Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ 38．证券投资咨询人员可以分为（ ）。 Ⅰ．专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ．证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ．取得证券业从业资格证的人员Ⅳ．证券公司负责人 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ 39．证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 Ⅰ．财务信息真实、完整Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持 Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划Ⅳ．人员变动 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ 40．证券业从业人员不得从事（ ）。 Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 (责任编辑：admin) |