2017年证券从业《证券市场基本法律法规》最新真题答案（三）(2)
时间:2017-04-11 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．20个工作日 B．30个工作日 C．1个月 D．3个月 26．财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。 A．1 B．2 C．3 D．5 27．财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。 A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国证券业协会 28．从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）个月。 A．3～6 B．6～12 C．3～9 D．3～12 29．对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。 A．拍卖 B．约定竞价 C．分散交易 D．公开的集中竞价交易 30．发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36 31．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．1 B．3 C．5 D．10 32．集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。 A．50 B．100 C．200 D．400 33．奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4 34．经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务 D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 35．下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（ ）。 A．25人 B．51人 C．76人 D．100人 36．专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。 A．初中 B．高中 C．专科 D．本科 37．申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．省级人民政府 38．甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（ ）。 A．该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会 B．该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会 C．该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定 D．该公司可以不召开临时股东大会 39．金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。 A．直接义务 B．违背受托义务 C．违背信托义务 D．间接义务 40．证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。 A．1个月 B．3个月 C．1年 D．2年 41．各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。 A．1 B．2 C．3 D．5 42．在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。 A．《保险法》 B．《担保法》 C．《证券法》 D．《证券投资基金法》 43．《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。 A．2 B．3 C．4 D．5 44．股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。 (1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用 (3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务 (5)按股东持股比例分配剩余资产 A．(1)(2)(3)(4)(5) B．(2)(1)(3)(4)(5) C．(3)(2)(1)(4)(5) D．(3)(1)(2)(4)(5) 45．下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。 A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B．要约收购的条件及收购要约的内容 C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D．信息披露的一般原则规定及要求 46．期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．3倍以上10倍以下 47．期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（ ）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。 A．当日 B．第二日 C．一周内 D．一个月内 48．期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。 A．会员 B．期货交易所 C．期货交易公司 D．中国期货业协会 49．下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。 A．发行数额在200万元以上的 B．利用募集的资金进行违法活动的 C．转移或者隐瞒所募集资金的 D．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 50．欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。 A．单位 B．自然人 C．复杂客体 D．简单客体 二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金销售机构应当建立完善的（ ）。 Ⅰ．基金份额持有人账户Ⅱ．资金账户管理制度 (责任编辑：admin) |