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2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题5(文字版)(29)

  第48题()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 A.证监会及其派出机构

  B.证券登记结算机构

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

  【正确答案】ABCD

  【答案解析】证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

  第49题非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。

  A.网络

  B.公开劝诱

  C.说明会

  D.公告

  【正确答案】ABCD

  【答案解析】非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。

  第50题下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。

  A.国家对证券市场的管理制度

  B.股东的合法权益

  C.债权人的合法权益

  D.公众的合法权益

  【正确答案】ABCD

  【答案解析】欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

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