2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题5(文字版)(24)
时间:2017-10-23 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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D.证券账户挂失补办 【正确答案】ABCD 【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 第31题证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。 A.上市公司价值分析报告 B.行业研究报告 C.投资策略报告 D.投资风险报告 【正确答案】ABC 【答案解析】证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。 第32题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。 A.中国证监会统一印制的申请表 B.企业法人营业执照 C.公司章程 D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度 【正确答案】ABCD 【答案解析】除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。 第33题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C.《中华人民共和国公司法》 D.《证券交易管理条例》 【正确答案】AB 【答案解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。 (责任编辑：admin) |