2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题5(文字版)(28)
时间:2017-10-23 来源:未知 作者:admin 点击:300次
【正确答案】ABD 【答案解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。 第45题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。 A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B.受托从事的介绍业务范围 C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D.交易结算结果查询方式 【正确答案】ABD 【答案解析】证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。 第46题()对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.证券交易所 D.中国证券业协会 【正确答案】AB 【答案解析】中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 第47题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.商业银行 D.证券登记结算机构 【正确答案】CD 【答案解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。 (责任编辑：admin) |