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　　【答案解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　第38题资产管理合同的基本事项包括()。

　　A.客户资产的种类和数额

　　B.投资目标和管理期限

　　C.投资范围、投资限制和投资比例

　　D.客户资产的管理方式和管理权限

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。　第39题证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　B.挪用客户资产

　　C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　D.操纵市场

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　第40题证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

　　A.金融投资经验

　　B.风险承受能力

　　C.风险管理能力

　　D.金融管理能力

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。 (责任编辑：admin)