2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题5(文字版)(23)
时间:2017-10-23 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C.证券经纪商有义务为客户保密 D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 【正确答案】ACD 【答案解析】在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。 第28题证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。 A.提供虚假、误导性信息 B.采取正当竞争手段开展业务 C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 【正确答案】ACD 【答案解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。 第29题下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是()。 A.证券账户的开立 B.资金账户的注销 C.建立及变更客户资金存管关系 D.客户证券账户转托管和撤销指定交易 【正确答案】ABCD 【答案解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。 第30题证券账户管理包括()。 A.证券账户注册资料查询与变更 B.证券账户的开立 C.证券账户的注销 (责任编辑：admin) |