2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题5(文字版)(25)
时间:2017-10-23 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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第34题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 A.准确 B.客观 C.完整 D.公平 【正确答案】ABC 【答案解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。 第35题财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 【正确答案】ABC 【答案解析】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 第36题下列属于上市证券的有()。 A.人民币普通股 B.认股权证 C.基金券 D.国债 【正确答案】ABCD 【答案解析】上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。 第37题证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。 A.公平 B.公开 C.公正 D.自愿 【正确答案】AC (责任编辑：admin) |