2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题5(文字版)(21)
时间:2017-10-23 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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第21题可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 【正确答案】ABCD 【答案解析】有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。 第22题证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。 A.委托代理关系 B.代理期间 C.执业地域范围 D.代理权限 【正确答案】ABCD 【答案解析】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。 第23题证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A.自愿 B.平等 C.诚实信用 D.公平 【正确答案】ABCD 【答案解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 第24题证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A.信用风险 (责任编辑：admin) |