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　　【正确答案】BCD

　　【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。

　　第18题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　【正确答案】ACD

　　【答案解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

　　第19题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。

　　A.高级管理人员

　　B.中国证监会

　　C.董事会

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】AC

　　【答案解析】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　第20题效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。

　　A.公开信息

　　B.封闭信息

　　C.半公开信息

　　D.有限公开信息

　　【正确答案】AD　【答案解析】效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。 (责任编辑：admin)