2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题5(文字版)(19)
时间:2017-10-23 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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第14题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 【正确答案】ABC 【答案解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。 第15题()应当对月度报告签署确认意见。 A.董事 B.高级管理人员 C.经营管理的主要负责人 D.财务负责人 【正确答案】CD 【答案解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 第16题基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。 A.姓名 B.从业资质证明 C.年龄 D.所在营业网点 【正确答案】ABD 【答案解析】基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。 第17题个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 (责任编辑：admin) |