2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第24章汇总
时间:2017-11-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第24章 基金管理人公司治理和风险管理 1、基金管理公司治理中，（ ）属于公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则。 Ⅰ．基金份额持有人利益优先原则； Ⅱ．公司独立运作原则； Ⅲ．制衡原则； Ⅳ．公司的统一性和完整性原则； Ⅴ．人员敬业原则 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ 考呗答案：A 考呗解析：基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则： （1）基金份额持有人利益优先原则 （2）公司独立运作原则 （3）制衡原则：基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排 （4）公司的统一性和完整性原则 （5）股东诚信与合作原则：股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任 （6）公平对待原则 （7）业务与信息隔离原则：在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利 （8）经营运作公开、透明原则：股东、董事享有合法的知情权 （9）长效激励约束原则：公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，同时营造规范、诚信、创新、和谐的企业文化，从而留住人才，保持公司的竞争能力。 （10）人员敬业原则。 考点：治理结构 2、（ ）属于基金公司股东享有的权利。 Ⅰ．收益分配权 Ⅱ．表决权 Ⅲ．监督权 Ⅳ．知情权 Ⅴ．发言权 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ 考呗答案：B 考呗解析：基金公司股东享有的权利包括：（1）收益分配权（2）表决和监督权（3）知情权 考点：治理结构 3、（ ）不属于基金公司董事会依法行使的职权。 A．执行监事会的决议 B．批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立 C．批准总经理制定的公司经营计划和投资方案 D．聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜 考呗答案：A 考呗解析：基金公司董事会依法行使以下职权：①执行股东会的决议；②批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；③批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；④聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；⑤批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；⑥审议公司管理的公募基金的定期报告；⑦批准聘任或者替换会计师事务所。 考点：董事会 4、以下关于独立董事制度的说法错误的是（ ）。 A．独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3 B．董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易事项，应当经过2/3以上的独立董事通过 C．董事会审议公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所事项，应当经过2/3以上的独立董事通过 D．董事会审议公司管理的基金的季度报告、半年度报告和年度报告事项，应当经过2/3以上的独立董事通过 考呗答案：D 考呗解析：独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3；董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易；②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；③公司管理的基金的半年度报告和年度报告；④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。 考点：董事会 5、（ ）不属于管理层在经营管理中应遵守的原则。 A．展现良好的职业操守 B．维护公司的独立性和完整性 C．完善内部控制制度和流程 D．公平对待股东和员工 考呗答案：D (责任编辑：admin) |