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基金从业资格考试《基金法律法规》证券投资基金的监管重点掌握知识点：公募基金运作监管。包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等。【基金教材核心考点讲解>>】

对公开募集基金投资与交易行为的监管

基金的投资方式和范围：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定 的其他证券及其衍生品种。

基金的投资与交易行为的限制：

依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承 销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买 卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人 出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法 律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

对公开募集基金信息披露的监管

对基金信息披露的要求、内容、禁止行为等。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息， 并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

基金份额持有人及基金份额持有人大会

1、基金份额持有人的法定权利

2、基金份额持有人大会及其日常机构。基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成

3、公开募集基金的基金份额持有人权利行使。包括 基金份额持有人大会的召集、基金份额持有人大会的召开、基金份额持有人大会的决议规则等。

【例题】

公开披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B.基金资产净值、基金份额净值

C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

D.证券投资业绩预测

答案：D

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