基金从业基金法律法规重点掌握：公募基金销售活动监管（最新发布）
时间:2017-10-31 来源:网络整理 作者:佚名 点击:300次
基金从业资格考试《基金法律法规》证券投资基金的监管重点掌握知识点：对公募基金销售活动的监管。监管的内容包括业务资格的监管和业务行为的监管。【基金教材核心考点讲解>>】 《证券投资基金销售管理办法》，对于基金销售机构的条件和资格、基金销售支付结算、基金宣传推介材料、基金销售费用、基金销售 业务规范以及监督管理和法律责任等均做了具体的规定。 (一) 基金销售适用性监管 坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销 售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。 (二) 对基金宣传推介材料的监管 制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规 性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符。 (三)对基金销售费用的监管 基金管理人应当在基金合同、招 募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公 告中载明费率标准及费用计算方法。 【例题】下列对公开募集基金销售活动的描述，错误的是( )。 A.基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法 B.基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字 C.基金募集失败，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 D.基金募集失败，除返还投资人已交纳的款项外，还应加计银行同期存款利息 答案：B 基金从业新版教材和大纲，如何应对？233网取证班解读核心考点，送VIP题库(章节练习+考前押题)>> 考试复习 基金从业考试教材及考试大纲新版备考指南 (责任编辑：admin) |