2018基金从业法律法规高频考点讲义汇总第26章：基金管理人的合规管理(4)
时间:2017-10-26 来源:未知 作者:admin 点击:300次
1．公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为： （1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。 （2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。 （3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。 （4）参与任何操纵市场的行为。 （5）向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。 2．基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为： （1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格 （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交。 （3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 （4）为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱证券市场秩序。 第三节 合规管理的主要内容
（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 （2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息 （3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险 （4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 （5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持 （6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 二、合规文化 1．合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分，基金管理公司各部门员工都严格遵守高标准的道德行为准则，那么合规风险的管理是最为有效的 2．基金管理人加强合规文化建设的四个方面努力： （1）基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 （2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享 （3）有效落实合规考核机制，将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合 （4）积极推行全员合规理念。 三、合规政策 （一）合规政策的制定 1．基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并适时修订合规政策， 2．报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况； 3．若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。 4．基金管理人的合规政策包括： （1）合规管理部门的功能和职责 （2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 (责任编辑：admin) |