2018基金从业法律法规高频考点讲义汇总第26章：基金管理人的合规管理(2)
时间:2017-10-26 来源:未知 作者:admin 点击:300次
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 第二节 合规管理机构设置
1．基金管理人合规管理的部门不同叫法： （1）合规部， （2）法律合规部 （3）监察稽核部 2．基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。 3．合规管理部门对总经理负责 4．合规管理部门基本职责： （1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。 （2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。 （3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规眭，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。 （4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 （5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。 （6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险 （7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等， （8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试 （9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 二、董事会的合规责任 1．董事会履行以下合规管理职责： （1）审议批准合规管理的基本制度。 （2）审议批准公司年度合规报告。 （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。 （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。 （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。 （7）公司章程规定的其他合规管理职责。 2．中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项 3．经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。 三、监事会的合规责任 1．监事会对经营管理的业务监督： （1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为 （2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 （3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告 （4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。 2．在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利： （1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜 (责任编辑：admin) |