2017年基金法律法规与职业道德：第四章第四节对基金活动的监管
时间:2017-05-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第四节对基金活动的监管 【例4．9】基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（ ）。【2015年12月真题】 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 C.对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法 D．对基金产品进行风险评价的方式和方法 【答案】C 【解析】基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度．至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 【例4．10】更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。【2016年4月真题】 A．1／4 B．1／3 C．1／2 D．2／3 【答案】D 【解析】基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1／2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过。 (责任编辑：admin) |