2017证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题汇编(二)(18)
时间:2017-05-12 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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B.II、 III 、IV C.I、 II、 IV D.I 、III、 IV 18、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。 I. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 II. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 III. 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 IV. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 A.I、 II 、III B.II、 III、 IV C.I、 II 、III、 IV D.I 、IV 19、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 I. 真实 II. 准确 III. 完整 IV. 及时 A.I 、II 、III 、IV B.III、 IV C.I 、II 、III D.I、 II 、IV (责任编辑：admin) |