2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》最新真题答案（二）(4)
时间:2017-04-11 来源:未知 作者:admin 点击:300次
15．设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 16．违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ．主动上交个人财产 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 17．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 18．我国现行的证券市场法律主要有（ ）。 Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ．《中华人民共和国证券法》 Ⅲ．《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ．《证券发行上市保荐制度暂行办法》 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 19．下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 20．下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。 Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 21．证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 22．证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。 Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 23．金融市场的发展趋势包括（ ）。 Ⅰ．金融全球化Ⅱ．金融自由化 Ⅲ．金融工程化Ⅳ．资产证券化 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 24．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。 Ⅰ．证券账户Ⅱ．证券交易账户 Ⅲ．资金账户Ⅳ．资金交易账户 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 25．证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 Ⅰ．自营业务账户Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置Ⅳ．席位情况 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 26．证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。 Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 27．证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ．公平Ⅱ．公开 Ⅲ．公正Ⅳ．自愿 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 28．证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。 Ⅰ．提供虚假、误导性信息 Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 29．证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。 Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权 Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 30．证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户 (责任编辑：admin) |