2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》最新真题答案（二）(2)
时间:2017-04-11 来源:未知 作者:admin 点击:300次
D．股票公司 25．证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（ ）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。 A．口头 B．书面 C．电子 D．网络 26．按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 A．禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 B．可以接受他人委托从事证券投资 C．可以向委托人承诺证券投资收益 D．可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 27．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．业务决策机构 D．证券公司总部 28．为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。 A．证券投资咨询 B．证券投资顾问 C．证券投资服务 D．证券投资经纪 29．证券业内通常将财务顾问业务纳入（ ）业务范畴。 A．投资银行 B．商业银行 C．中央银行 D．非银行 30．自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（ ）高流动性资产，不得用作其他用途。 A．非股票类 B．股票类 C．债券类 D．基金类 31．公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚fR09载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。 A．3万元以上30万元以下 B．3万元以上50万元以下 C．5万元以上50万元以下 D．5万元以上30万元以下 32．有限责任公司的权力机关是（ ）。 A．股东会 B．董事会 C．监事会 D．理事会 33．合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。 A．董事会 B．监事会 C．董事会执行委员会 D．股东大会 34．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。 A．3万元以下 B．1万元以上3万元以下 C．1万元以上5万元以下 D．1万元以上l0万元以下 35．下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。 A．保管基金资产 B．遵守基金契约 C．缴纳基金认购款项及规定费用 D．承担基金亏损或终止的有限责任 36．根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。 A．35％ B．50％ C．75％ D．90％ 37．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部 D．国务院证券监督管理机构 38．公司提供担保的主要方式不包括（ ）。 A．保证 B．抵押 C．质押 D．留置 39．下列不属于共益权的是（ ）。 A．股东大会参加权 B．股东大会上的表决权 C．提起诉讼权 D．股利分配请求权 40．下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。 A．股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让 B．其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让 C．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 D．股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意 41．证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（ ）。 A．年检申请报告 B．年度业务报告 C．经审计局审计的财务会计报表 D．经注册会计师审计的财务会计报表 42．证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。 A．平等 B．自愿 C．专业性 D．适当性 43．证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4 44．证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（ ）。 A．网上查询 B．书面查询 C．电话查询 D．营业场所公示 45．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（ ）亿元。 A．40 B．50 C．60 D．80 46．证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。 A．协助办理开户手续 B．提供期货行情信息 C．代理客户进行期货交易 D．提供交易设施 47．下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。 A．经中国证监会核定为综合类证券公司 B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C．净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D．中国证监会规定的其他条件 48．（ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．证券公司住所地证监会派出机构 D．中国证券监督管理委员会总部 49．证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。 A．10％ B．20％ C．30％ D．40％ 50．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A．1 B．2 C．3 D．5 (责任编辑：admin) |