基金从业基金法律法规真题考点：中国证监会的监管（最新发布）
时间:2020-05-14 来源:网络整理 作者:蚂蚁考试 点击:300次
为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。 基金从业考过的考点可能再考，一定要加以重视。更快速掌握各科考点，老师带你突破60分>> 中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。证券投资基金活动是证券市场活动的重要组成部分，对证券市场的监管包括对证券投资基金活动的监管。 【考点】中国证监会的监管 【考纲要求】第4章 证券投资基金的监管第2节，掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 【考点解析】 中国证监会依法履行下列职责： ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 ②办理基金备案 ③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 ④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施 ⑤监督检查基金信息的披露情况 ⑥指导和监督基金业协会的活动 ⑦法律、行政法规规定的其他职责 【2019.11真题测试】下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是( )。 Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金 Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格 Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩 Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：A 添加学霸君微信个人号【ks233wx9】，一对一答疑。加入基金从业资格考试微信交流群，及时接收报考提醒，分享学习资料！ 点击注册 >>领取基金从业新人礼包(购课优惠券+网校视频体验课+备考资料)>> 报名基金从业取证班，60+小时突破60分，送题库VIP会员，扩容章节题量，考前10天开放2套点题试卷。免费试听课程>> 复习推荐： (责任编辑：admin) |