基金法律法规真题考点：基金宣传推介材料的报备流程（最新发布）
时间:2020-05-12 来源:网络整理 作者:蚂蚁考试 点击:300次
为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。 基金从业考过的考点可能再考，一定要加以重视。更快速掌握各科考点，老师带你突破60分>> 【考点】宣传推介材料的报备流程 【考纲要求】理解，第22章第2节 【考点解析】依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 【2019.11真题测试】某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法正确的是( ) A.宣传资料通过内部检查及复核，则无再出具合规意见书 B.宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发 C.宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案 D.宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备 参考答案：D 添加学霸君微信个人号【ks233wx9】，一对一答疑。加入基金从业资格考试微信交流群，及时接收报考提醒，分享学习资料！ 点击注册 >>领取基金从业新人礼包(购课优惠券+网校视频体验课+备考资料)>> 报名基金从业取证班，60+小时突破60分，送题库VIP会员，扩容章节题量，考前10天开放2套点题试卷。免费试听课程>> 复习推荐： (责任编辑：admin) |