2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第26章汇总(2)
时间:2017-11-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
B．对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 D．加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生 考呗答案：A 考呗解析：A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。 考点：销售合规性风险的含义及主要管理措施 9、基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。 A．建立健全基金管理人合规风险管理体系 B．实现对合规风险的有效识别和管理 C．确保基金管理人依法合规经营 D．树立正直、诚信的市场形象 考呗答案：D 考呗解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识別和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。 考点：合规管理的目标 10、巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。 A．合规部门应在银行内部享有正式地位 B．应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C．在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 D．合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员 考呗答案：B 考呗解析：巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。 考点：合规管理的内在原因 11、合规管理部门对（ ）负责。 A．股东 B．董事会 C．督察长 D．总经理 考呗答案：D 考呗解析：合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。 考点：合规管理部门的设置及其责任 12、督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A．全体董事 B．全体监事 C．总经理 D．合规管理部门 考呗答案：A 考呗解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 考点：督察长工作关注的重点及合规责任 13、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。 A．合规管理部门 B．合规与风险管理委员会 C．董事会 D．股东大会 考呗答案：C 考呗解析：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。 考点：合规政策的制定与落实 14、合规管理的意义不包括（ ）。 A．帮助基金管理人控制所有风险 B．减少违规处罚导致的损失 C．减少由于声誉风险导致的潜在损失 D．对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义 考呗答案：A 考呗解析：随 着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在 损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。A项，合规管理只是帮助基金管理人控制违规风险，并不能控制所有风险。 (责任编辑：admin) |