2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第26章汇总
时间:2017-11-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第26章 基金管理人的合规管理 1、合规独立性不包括（ ）。 A．部门独立性 B．机制独立性 C．问责独立性 D．产品独立性 考呗答案：D 考呗解析：合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。 考点：合规管理的内在原因 2、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。 A．董事会 B．股东大会 C．合规与风险管理委员会 D．监事会 考呗答案：A 考呗解析：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。 考点：合规政策的制定与落实 3、合规管理的（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 A．独立性 B．客观性 C．公正性 D．专业性 考呗答案：C 考呗解析：合规管理的公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 考点：合规管理的基本原则 4、董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。 A．制定并执行以风险为本的合规管理计划 B．决定公司合规管理部门的设置及其职能 C．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 考呗答案：A 考呗解析：选项A为合规管理部门应履行的基本职责。 考点：董事会的相关规定及合规责任 5、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。 A．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C．对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D．以上都不是 考呗答案：B 考呗解析：选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。 考点：反洗钱合规性风险的含义及主要管理措施 6、下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。 A．合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为 B．合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 C．合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 D．所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致 考呗答案：B 考呗解析：合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。 考点：合规及合规管理的概念 7、合规独立性最重要的是（ ）。 A．部门独立性 B．机制独立性 C．问责独立性 D．以上都不对 考呗答案：A 考呗解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。 考点：合规管理的内在原因 8、销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 A．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 (责任编辑：admin) |