2017年基金法律法规与职业道德：第四章第2节考点归纳
时间:2017-05-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第二节基金监管机构和行业自律组织 【例4．2】我国基金市场的监管主体是（ ）。【2015年12月真题】 A．中国证监会 B．中国保监会 C．中国基金业协会 D．中国银监会 【答案】A 【解析】依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。 【例4．3】以下中国基金业协会(全称为“中国证券投资基金业协会”)会员中，为普通会员的是（ ）。【2015年12月真题】 A．基金服务机构 B．证券期货交易所 C．基金管理人 D．地方基金业协会 【答案】C 【解析】基金业协会的会员分为三类：①普通会员，为加入协会的基金管理人和基金托管人；②联席会员，为加入协会的基金服务机构；③特别会员，为加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。 (责任编辑：admin) |