根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（）。 Ⅰ证券投资顾问 Ⅱ证券分析师 Ⅲ证券经纪人 Ⅳ投资经理-考呗网题库移动版

单选题根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（）。
Ⅰ证券投资顾问
Ⅱ证券分析师
Ⅲ证券经纪人
Ⅳ投资经理

A．Ⅰ、Ⅱ
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案A

解析:证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格。从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格。

单选题为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（）。
Ⅰ交易数据
Ⅱ登记数据
Ⅲ结算数据
Ⅳ风险控制指标数据

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（）。
Ⅰ由部门负责人确定融资融券业务的总规模
Ⅱ业务决策机构确定对具体客户的授信额度
Ⅲ业务执行部门确定单一客户的授信额度
Ⅳ分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。
Ⅰ证券研究报告
Ⅱ基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅲ证券投资顾问的服务能力和过往业绩
Ⅳ基于证券研究报告形成的投资分析意见

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ