根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。 Ⅰ证券研究报告 Ⅱ基于理论模型以及分析方法形成的投资-考呗网题库移动版

单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。
Ⅰ证券研究报告
Ⅱ基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅲ证券投资顾问的服务能力和过往业绩
Ⅳ基于证券研究报告形成的投资分析意见

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

参考答案C

解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。第十七条要求，证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供证券研究支持。

单选题证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。
Ⅰ民主集中
Ⅱ相对集中
Ⅲ权责统一
Ⅳ权责分离

A．Ⅱ、Ⅲ
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ

单选题公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。
Ⅰ虚报注册资本、提交虚假材料取得公司登记
Ⅱ公司的发起人、股东虚假出资
Ⅲ在法定的会计账簿以外另立会计账簿
Ⅳ公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料
上作虚假记载或者隐瞒重要事实

A．Ⅰ、Ⅱ
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单选题证券从业人员不得从事的活动包括（）。
Ⅰ利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ利用持股优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅲ利用信息优势，影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅳ编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ