为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（）。 Ⅰ交易数据 Ⅱ登记数据 Ⅲ结算数据 Ⅳ风险控制指标数-考呗网题库移动版

单选题为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（）。
Ⅰ交易数据
Ⅱ登记数据
Ⅲ结算数据
Ⅳ风险控制指标数据

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案B

解析:为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定报送柜台市场交易、登记、结算数据。柜台市场交易、登记、结算应当遵守或者优先采用中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、中国结算及其他有权机构制定的业务技术规范。

单选题以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（）。
Ⅰ由部门负责人确定融资融券业务的总规模
Ⅱ业务决策机构确定对具体客户的授信额度
Ⅲ业务执行部门确定单一客户的授信额度
Ⅳ分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。
Ⅰ证券研究报告
Ⅱ基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅲ证券投资顾问的服务能力和过往业绩
Ⅳ基于证券研究报告形成的投资分析意见

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

单选题证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。
Ⅰ民主集中
Ⅱ相对集中
Ⅲ权责统一
Ⅳ权责分离

A．Ⅱ、Ⅲ
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ