2017《全国期货从业资格考试：期货法律法规》 全真模拟题2(7)
时间:2017-08-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
C．构成泄露内幕信息罪 D．构成侵犯商业秘密罪 14．《刑法》第l67、第l68、第l69条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是( )。 A．国有公司、企业直接经办的工作人员 B．国有公司、企业直接负责的主管人员 C．国有公司、企业的董事长、总经理 D．国有公司、企业的上级领导 15．某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，曹某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果曹某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。 A．拒绝曹某，因为两者具有利害关系 B．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 D．将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 16．A期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有( )。 A．责令有关股东限期转让股权 B．限制有关股东行使股东权利 C．限制或暂停部分期货业务 D．责令公司限期整改 17．根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。 A．保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金 B．期货公司按照代理交易额的5‰的统一标准缴纳 C．保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整 D．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3％缴纳 18．期货从业人员甘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息。甘某不仅自己利用客户的交易信息，还透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了甘某。期货公司应该在对甘某做出处分决定后向( )报告。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．所在公司住所地证监会派出机构 19．小赵去某期货公司开户进行期货交易，公司向小赵讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，和小赵签订了期货经纪合同，下列表述正确的是( )。 A．公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询 B．公司应当向小赵出示《期货交易风险说明书》，并由小赵签字确认己了解其内容 C．公司与小赵签订经纪合同后，应由小赵根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D．公司应当向小赵充分揭示期货交易的风险 20．肖某为其期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工石某，不久，肖某发现其账户亏损l0万元，向法院提起了诉讼，其可以向( )提起诉讼。 A．期货公司住所地高级人民法院 B．营业部住所地中级人民法院 C．期货交易所住所高级人民法院 D．某住所地中级人民法院 《全国期货从业资格考试：期货法律法规》 全真模拟题3 一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )。 A．交割仓库不得出具仓单 B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D．交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 2．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定。 A．长期性经营 B．持续性经营 C．稳健性经营 D．营利性经营 3．在我国，期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。 A．法人 B．自然人 C．境外企业法人 D．境内企业法人 4．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。 A．中国证监会 B．期货交易所 C．期货业协会 D．国务院期货监督管理机构 5．期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。 A．国务院期货监督管理机构派出机构 B．中国期货业协会 C．国务院期货监督管理机构 D．国务院商务主管部门 6．下列关于客户保证金存放的表述，正确的是( )。 A．期货公司存管的客户保证金应当存放在期货交易所专用结算账户内 B．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 C．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内 D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 7．《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。 A．期货投资咨询机构 B．期货公司 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构 D．期货交易所 8．期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在( )个工作日内向协会报告。 A．3 B．5 C．7 D．10 9．下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，正确的是( )。 A．期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询 (责任编辑：admin) |