2017《全国期货从业资格考试：期货法律法规》 全真模拟题2(2)
时间:2017-08-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．维护投资者的合法权益 B．保证投资者满意 C．最大限度地维护投资者利益 D．为投资者创造最大权益 28．期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。 A．首先向客户出示风险说明书 B．与客户签订书面合同 C．要求客户在风险说明书上签字确认 D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 29．有权批准期货交易所设立的机关是( )。 A．国家发展和改革委员会 B．中国银监会 C．国家工商行政管理总局 D．中国证监会 30．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。 A．期货公司承担主要责任 B．期货交易所承担主要赔偿责任 C．期货公司不承担责任 D．期货交易所不承担赔偿责任 31．聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作曰内向协会报告。 A．5 B．7 C．10 D．15 32．期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年或永久 33．编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，( )。 A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金 B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金 C．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上5万元以下罚金 D．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上5万元以下罚金 34．未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。 A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金 B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金 C．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金 D．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金 35．国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在5万元以上不满l0万元的，处( )年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 A．3 B．5 C．7 D．10 36．期货公司设立的取得营业执照和经营营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。 A。过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任 37．下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。 A．期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B．期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立、健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 C．期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 D．期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 38．在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。 A．期货交易所规定的标准 B．中国证监会规定的标准 C．国务院规定的标准 D．期货业协会规定的标准 39．某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。 A．由期货公司自行承担 B．由期货交易所承担全部的赔偿责任 C．由期货交易所承担次要的赔偿责任 D．由期货交易所承担相应的赔偿责任 40．证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年 41．关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。 A．期货交易所设总经理l人，副总经理若干人 B．总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C．总经理任期为三年，可以连选连任 D．未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事 42.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。 A．股东大会 B．董事会 C．总经理 D．理事会 43．期货公司应当遵守( )制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 A．风险管理 B．信息披露 C．档案管理 D．业务管理 44．期货交易所会员的保证金不足时，应当( )。 A．暂停交易 B．终止交易 C．提高保证金 D．及时追加保证金或者自行平仓 45．客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应( )。 A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权 46．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。 A．全国人大常委会 B．国务院证券业监督管理机构 C．国务院银行业监督管理机构 D．国务院期货业监督管理机构 47．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。 A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月 48．( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会 49．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。 A．1 B．2 C．3 D．5 50．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 (责任编辑：admin) |