2017《全国期货从业资格考试：期货法律法规》 全真模拟题2(4)
时间:2017-08-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书 11．下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以做出终止审查决定的是( )。 A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料 C．拟任人死亡或者丧失行为能力 D．申请人未在规定期限内针对反馈意见做出进一步说明、解释 12．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。 A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D．决定期货交易所员工的工资和奖惩 13．东方期货公司会计人员钱某故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则钱某可能被判处的刑罚是( )。 A．处3年有期徒刑，并处罚金l0万元 B．处拘役2个月，并处罚金10万元 C．单处罚金20万元 D．处l0年有期徒刑 14．中国证监会或者其派出机构通过( )方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历 15．某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。 A．期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 B．期货公司不得向甲公司提供融资 C．甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 D．因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 16．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 17．某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。 A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程 C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险 18．期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。 A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东 19．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑 20．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。 A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C．情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 21．证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A．内部控制制度 B．风险隔离制度 C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则 22．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 23．钱飞刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。 A．责令改正 B．给予警告 C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务 24．《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括( )。 A．不得滥用权利 B．不得占用期货公司的资产 C．不得挪用客户资产 D．不得损害期货公司、客户的合法权益 25．下列属于期货公司风险监管指标的是( )。 A．期货公司净资本 B．净资本与净资产的比例 C．流动资产与流动负债的比例 D．负债与净资产的比例 26．取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 A．董事 B．独立董事 C．监事 D．营业部负责人 27．期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。 A．持仓限额和大户持仓报告制度 B．涨跌停板制度 C．保证金制度 D．当日无负债结算制度 28．国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是( )。 A．制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权 B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动 C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 29．下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有( )。 A．公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 B．中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东 C．期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东 D．期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告 30．会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的( )负责。 A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性 31．证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。 (责任编辑：admin) |