2017《全国期货从业资格考试：期货法律法规》 全真模拟题2(5)
时间:2017-08-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函 D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 32．下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。 A．行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪 B．行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪 C．行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪 D．某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪 33．期货交易所因下列( )情形解散 的，应由中国证监会批准。 A．中国证监会决定关闭 B．章程规定的营业期限届满 C．会员大会决定解散 D．股东大会决定解散 34．会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是( )。 A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3 B．1／3以上会员联名提议 C．理事会认为必要 D．会员理事不足期货交易所章程规定人数的4／5 35．中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。 A．期货交易所业务规模 B．期货交易所发展计划 C．期货交易所潜在的风险 D．期货交易所客户的要求 36．下列关于客户开立期货交易账户的表述，正确的有( )。 A．期货公司为客户开立账户后，应当立即签订《期货经纪合同》 B．期货公司为客户开立账户后，应当要求该客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 C．期货公司不得接受不符合规定条件的单位或者个人委托进行期货交易 D．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 37．发生( )重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B．期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C．期货交易所的重大财务支出或投资事项 D．期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策 38．下列关于期货公司为客户提供互联网委托服务的表述，正确的有( )。 A．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C．期货公司必须为客户提供互联网委托服务 D．客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 39．期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。 A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息 B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 D．代理客户从事期货交易 三、判断题(每题0．5分，不选，错选均不得 1．中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。( ) 2．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以根据其资金实力和信用水平适当降低风险管理要求。( ) 3．期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。( ) 4．为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。( ) 5．投资者适当性评估操作中，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的最近l年内的股票对账单作为证券交易经历证明。( ) 6．任何单位或者个人不得违规使用信贷 资金、财政资金进行期货交易。( ) 7．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。( ) 8．证券公司介绍其控股股东、实际控制等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( ) 9．国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( ) 10．期货交易所变更名称、注册资本的， 四、综合题(共20题，每小题1分，共20分 1．A期货公司向投资者甘某承诺期货投资最低获得20％的利润，在甘某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。A 40．擅自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。 A．商业银行 B．期货交易所 C．期货经纪公司 D．期货业协会应当经中国证监会备案。( ) 11．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( ) 12．期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。( ) 13．拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有l名是其原任职单位的负责人。( ) 14．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( ) 15．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。( ) 16．在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。( ) 17．期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。( ) 18．取得期货从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员累计l2个月未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。( ) 19．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。( ) (责任编辑：admin) |