2019证券投资顾问胜任能力讲义 第一章:证券投资顾问业务监管(6)
时间:2018-10-01 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅰ. 业务推广 Ⅱ. 协议签订 Ⅲ. 服务提供 Ⅳ. 客户回访 Ⅴ . 投诉处理 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ 答案：D 解析：要求全业务流程留痕管理 十、投资顾问禁止性行为 组合选择题：下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（ ） Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享投资收益，分担投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：A 解析：全属于禁止行为 十一、投资顾问应具备的职业操守 选择题：2016年6月真题 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出的具体投资决策计划的，（ ）泄露该客户的投资决策计划信息 A．可以向公司的其他投资顾问 B．可以向公司的其他客户 C．不得向他人 D．在客户不知情的情况下可以向他人 答案：C 解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十条原文 十二、通过公众媒体开展业务的要求 一、机构通过公众媒体（广播、电视、网络、报刊）进行广告宣传，遵守《广告法》，广告内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形，应当提前5个工作日向公司所在地证监局、媒体所在地证监局报备广告宣传方案和时间安排 二、鼓励机构组织安排顾问人员按照有关规定通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资 三、投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或持有具体证券的投资建议 第四节 法律责任 大纲要求： 掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任 一、《证券投资顾问业务暂行规定》 一、监管机构 中国证监会及其派出机构 二、监管措施 责令整改、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员 三、处罚措施 情节严重的，中国证监会依照法律、法规和有关规定作出行政处罚 四、司法处理 涉嫌犯罪的，依法移送司法机关 二、《证券法》 一、虚假陈述或信息误导 对象：机构和个人 处罚：责令改正，处3-20万罚款 二、未经批准擅自设立登记结算机构 对象：任意机构和个人 处罚：取缔、没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 三、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准擅自从事证券服务业务 处罚：责令改正、没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 四、登记结算机构、证券服务机构违反规定 处罚：责令改正，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 无违法所得或违法所得不足10万，处10-30万罚款，情节严重的责令关闭或撤销证券服务业务许可 选择题：2016年11月真题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违法法律、行政法规和自律规则，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定（ ）；涉嫌犯罪的，移送司法机关 A．责令整改 B．采取监管措施 C．作出行政处罚 D．移送司法机关 答案：C 解析：首先排除D，其次由于情节严重排除B，A不全面 (责任编辑：admin) |