2019证券投资顾问胜任能力讲义 第一章:证券投资顾问业务监管(2)
时间:2018-10-01 来源:未知 作者:admin 点击:300次
7、机构提供顾问服务，应当告知的信息包括 机构名称、地址、联系方式、投诉电话、业务资格 顾问姓名及其执业资格编码 服务内容和方式 决策由客户作出，投资风险由客户承担 顾问不得代客户作出投资决策 选择题：下列哪项不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时应当告知的信息（ ） A．机构名称、地址、联系方式、投诉电话、业务资格 B．证券投资顾问的姓名及其执业资格编码 C．证券投资顾问可代客户作出投资决策 D．投资风险由客户自行承担 答案：C 8、机构提供顾问服务应当向客户提供风险揭示书，由客户签认，风险揭示书的内容与格式由中国证券业协会制定。 9、机构提供服务应与客户签订协议，并编号管理，协议包括： 当事人权利义务 证券投资顾问服务的内容和方式 证券投资顾问的职责和禁止行为 收费标准和支付方式 争议或纠纷解决方式 终止或解除协议的条件和方式 组合选择题：以下属于证券投资顾问服务合同必须具备的内容是（ ） Ⅰ. 证券投资顾问的姓名和执业资格证书编号 Ⅱ. 证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅲ. 当事人的权利义务 Ⅳ. 收费标准和支付方式 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅳ 答案：C 解析：Ⅰ错在该内容是告知内容，但不是合同必须内容 10、服务合同应约定自签订之日起5个工作日内，客户可书面通知解除 11、机构应对顾问服务提供研究支持。指定专门人员独立负责客户回访，及时妥善处理客户投诉 12、收费方式：可按服务期限、客户资产规模收费，也可采用差别佣金等其他方式收费，但应遵循公平合理自愿原则与客户协商并书面约定付费安排。禁止机构及其人员以个人名义向客户收取顾问服务费用。 13、机构应规范业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或保证投资收益 14、机构通过公众媒体（广播、电视、网络、报刊）进行广告宣传，遵守《广告法》，广告内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形，应当提前5个工作日向公司所在地证监局、媒体所在地证监局报备广告宣传方案和时间安排 组合选择题：以下对证券公司和投资咨询机构业务推广行为说法正确的是（ ） Ⅰ.禁止对过往业绩进行虚假、不实、误导性营销宣传 Ⅱ.禁止以任何方式承诺或保证投资收益 Ⅲ. 可以通过公众传媒进行广告宣传 Ⅳ. 通过电视进行广告宣传的应提前3个工作日报备 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅳ 答案：B 解析：Ⅳ错在应该提前5个工作日报备 15、机构对投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理要留痕，向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息应当以书面或电子文件形式留存，顾问业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年 16、机构及人员从事顾问业务违反法律法规和暂行规定的，证监会及其派出机构进行查处，可采取责令整改、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的证监会作出行政处罚；涉嫌犯罪的移送司法机关。 17、机构以合作方式提供顾问服务的，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人权利义务 18、证券公司从事经纪业务附带提供投资建议服务的，不就该服务与客户单独作协议约定、单独收取顾问服务费的，投资建议服务行为参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》 组合选择题：以下属于证监会及其派出机构针对证券投资业务违法违规行为可采取的监管措施的有（ ） Ⅰ. 监管谈话 Ⅱ. 责令清理违规业务 Ⅲ. 停业整顿 Ⅳ. 责令处分有关人员 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (责任编辑：admin) |