2018基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺密训押题卷一(7)
时间:2018-05-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
46、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。 A．不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 C．可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 D．不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 答案：C 解析： 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为： (1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。 (2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。 (3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项日或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。 (4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (5)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 47、某投资者通过场外投资35000元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.25元，则其申购手续费为（ ）元。 A．525 B．526 C．517.24 D．517.25 答案：C 解析：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=35 000/（1+1.5%） =34482.76（元）； 申购手续费=申购金额-净申购金额=35 000-34482.76=517.24（元）。 48、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。 A．15 B．20 C．10 D．30 答案：A 解析：在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。 49、以下关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少 Ⅱ．封闭式基金份额在证券交易所上市交易，投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成 Ⅲ．开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成 Ⅳ．封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象 Ⅴ．开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 答案：D 解析：开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少；Ⅱ封闭式基金份额在证券交易所上市交易，投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成；开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成；封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 50、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。 A．0.2% B．0.5% C．1% D．1.2% 答案：B 解析：当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。 51、下依据相对规模对股票进行划分，将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值较小、累计市值占市场总市值（ ）％以下的公司归为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）％以上的公司为大盘股。 Ⅰ．10 Ⅱ．20 Ⅲ．30 Ⅳ．40 Ⅴ．50 A．Ⅰ、Ⅲ (责任编辑：admin) |