2017年基金从业基础知识考前押题卷二（名师版）(9)
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注的有以下三个方面：销售机构本身的情况、影响投资者决策的因素以及监管机构对基金营销的监管。
(134) 基金管理人因过错导致基金资产损失时，基金托管人应承担连带赔偿责任。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：115 因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。 (135) 货币市场基金是厌恶风险、对资产安全性要求较高的投资者进行长期投资的理想工具。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：38 货币市场基金是厌恶风险、对资产安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。 (136) 通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/收入*100%。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：255 通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/支出*100%。 (137) 计算债券应急免疫策略的触发点值,需已知任一特定时间的市场利率。（） A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：352 计算债券应急免疫策略的触发点值,需已知任一特定时间的市场利率。 (138) 11.折价套利会导致ETF总份额的增加,溢价套利会导致ETF总份额的减少。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：47 折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。 (139) 开放式基金申购价格以申购日交易结束后的基金份额净值为基准进行计算。（） A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：66 开放式基金的申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 (140) 将市场分为牛市和熊市两个不同的阶段,是使用成功概率法的一个重要步骤。（） A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：371-372 使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段。 (141) 中国证监会对证券投资基金投资交易的监管主要是通过基金托管行和证券交易所提交的报告掌握投资运作的遵规守信情况实现的。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：214 中国证监会对基金投资交易的监管。 (142) ETF基金T日申购、赎回清单中需公告T+1日预估现金部分的相关内容。（） A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：73 ETF基金T日申购、赎回清单中需公告T日预估现金部分的相关内容。 (143) 26.证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理,对基金在交易所的投资交易行为监控。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：216 证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理，对基金在交易所的投资交易实行监控。 (144) 在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：212 国家对于基金市场的监管是市场的保证，而基金从业者的自律是市场基础。 (145) 开放式基金的注册登记机构的主要责任是设立和维护基金份额持有人名册,根据投资者的申购、赎回进行资金清算。（） A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：79 注册登记机构的主要职责：1.建立并管理投资者基金份额账户。 2.负责基金份额登记，确认基金交易。 3.发放红利。 4.建立并保管基金投资者名册。5.基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。 基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。 (146) 目前,我国基金信息披露的部门规章主要是《证券投资基金信息披露管理办法》。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：191 我国基金信息披露的部门规章主要是2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》。 (147) 39.久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：338 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。 (148) 投资者赎回股票型基金份额成功后，注册登记机构一般在T十2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：68 投资者赎回股票型基金份额成功后，注册登记机构一般在T十1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 (149) 在我国，基金的会计核算由基金管理公司或基金托管人独立完成。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：171 基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，基金托管人对基金管理公司计算的基金资产净值以及基金业绩报告负有复核责任。 (150) 基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：109 基金托管人需要进行资产核算，即建立基金帐册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。 |