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C、6

D、3

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：218

自受理基金管理公司设立申请之日起5个月内现场检查基金公司设立准备情况。

(18) 目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。

A、信托

B、债权

C、担保

D、股权

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：3

目前我国证券投资基金反映的是一种信托关系。

(19) 假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（）。

A、A证券对市场指数的敏感性较强

B、B证券对市场指数的敏感性较强

C、A所获得的收益较高

D、B所获得的收益较高

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：279

贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强。

(20) 根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。

A、贝塔系数

B、期望值

C、权重

D、协方差

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：275

可将证券组合的贝塔系数作为风险的合理测定。

(21) 我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。

A、1/3

B、1/5

C、1/6

D、1/4

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：100

独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。

(22) 证券投资基金的银行存款账户是以（）的名义开立。

A、托管人和基金联名

B、基金托管人

C、基金

D、基金管理人

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：116

基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户。

(23) 按照主要投资对象不同，可将基金分为（）。

A、股票基金、债券基金

B、契约型基金、公司型基金

C、封闭式基金、开放式基金

D、公募基金、私募基金

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：中   页码：23

依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。

(24) 关于资本资产定价模型，下述说法错误的是（）。

A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价

B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空

C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合

D、资本资产定价模型主要应用于资产配置

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：269-270

资本资产定价模型的3项假设： 假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，选择最优证券组合。 假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。 假设三：资本市场没有摩擦。

(25) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。

A、6

B、3

C、2

D、5

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：218

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起5个月内场检查基金公司设立准备情况。

(26) 对于由两种股票构成的资产组合,当他们之间的相关系数为（）时,能够最大限度地降低组合风险。

A、1

B、0.5

C、-1

D、0

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：260

完全负相关得到的是一个无风险组合。

(27) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象，是目前机构投资者普通运用的投资策略。所谓“双低”，就是（）。

A、低市盈率、低乖离率

B、低乖离率、低市净率

C、低市盈率、低市净率

D、低市盈率、低成交量

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：323

选择“双低”股票作为自己的目标投资对象，是目前机构投资者普通运用的投资策略。所谓“双低”，就是低市盈率、低市净率。

(28) 运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到（）时，积极的债券组合管理就会停止。

A、临界点

B、触发点

C、平衡点

D、0

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：352

运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到触发点时，积极的债券组合管理就会停止。

(29) ETF属于()。

A、主动操作的指数基金

B、被动操作的指数基金

C、只在一级市场交易

D、只在二级市场交易

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：45-46

ETF属于被动操作的指数基金，实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

(30) 在证券组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券（）。

A、确定证券投资政策

B、进行证券投资分析

C、构建证券投资组合

D、投资组合的修正

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：253

进行证券投资分析的一个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制；另一个目的是发现那些价格偏离其价值的证券。

(31) 以下原则中,()不是基金监管的原则。

A、依法监管原则

B、监管与自律并重原则

C、效益至上原则

D、审慎监管原则

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：212

基金监管原则：依法监管原则；“三公”原则；监管与自律并重原则；监管的连续性和有效性原则；审慎监管原则。

(32) 股票投资的基本分析是建立在（）的前提下。

A、否定弱势有效市场

B、否定半强势有效市场

C、否定强势有效市场

D、肯定强势有效市场

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：323

股票投资的基本分析是建立在否定半强势有效市场的前提下。

(33) 套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比,其特点在于()。

A、投资者会选择最优证券组合

B、资本市场没有摩擦

C、套利存在时投资者会不断地进行套利交易

D、投资者对风险有相同预期

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：283

套利组合理论认为，市场上存在套利机会时，投资者会不断地进行套利交易，从而不断推动证券的价格向套利机会消失的方向变动，直到套利机会消失为止.

(34) 下列关于基金托管人的基金估值责任的表述,不正确的是()。

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