2018基金从业资格《股权投资基金基础知识》高频考点：第十章(4)
时间:2018-01-03 来源:未知 作者:admin 点击:300次
考点6、基金管理人内部控制管理的相关要求 （1）股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主背业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。 （2）股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。 （3）股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。 （4）股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。 （5）股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。 （6）除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管人托管。 (责任编辑：admin) |