2019年11月基金法律法规真题考点：基金销售机构职责规范（最新发布）

为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考

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【考点】基金销售机构的职责规范

【考纲要求】掌握第21章第2节

【考点解析】申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：

①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;

②财务状况良好，运作规范稳定;

③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准;

⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

⑨中国证监会规定的其他条件。

【2019.11真题测试】申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与( )的系统进行联网测试。

A.第三方支付公司

B.中国人民银行清算总中心

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.基金托管银行

参考答案：C

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