2019年11月基金法律法规真题考点：反洗钱合规性风险管理（最新发布）
时间:2020-05-10 来源:网络整理 作者:佚名 点击:300次
为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。 基金从业考过的考点可能再考，一定要加以重视。更快速掌握各科考点，老师带你突破60分>> 【考点】理解合规风险的种类和主要管理措施 【考纲要求】理解，第26章第4节 【考点解析】合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。 基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括： (1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。 (2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。 (3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 (4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。 (5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。 【2019.11真题】某基金公司的以下工作安排和业务流程中，符合反洗钱合规性风险管理要求的是( ) Ⅰ、在合规部门设立反洗钱专岗 Ⅱ、个人出具授权委托书，方可委托他人在直销柜台开户 Ⅲ、禁止代销机构直接办理非交易过户 Ⅳ、直销仅接受转账、电汇，不接受现金交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 添加学霸君微信个人号【ks233wx9】，一对一答疑。加入基金从业资格考试微信交流群，及时接收报考提醒，分享学习资料！ 点击注册 >>领取基金从业新人礼包(购课优惠券+网校视频体验课+备考资料)>> 报名基金从业取证班，60+小时突破60分，送题库VIP会员，扩容章节题量，考前10天开放2套点题试卷。免费试听一下>> 复习推荐： (责任编辑：admin) |