2019年11月基金法律法规真题考点：基金管理人的内部控制（最新发布）
时间:2020-05-10 来源:网络整理 作者:蚂蚁考试 点击:300次
为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。 基金从业考过的考点可能再考，一定要加以重视。更快速掌握各科考点，老师带你突破60分>> 【考点】内部控制制度 【考纲要求】掌握 第25章 【考点解析】 内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。 基金管理人制定内部控制制度一般应遵循以下原则：合法、合规性原则；适时性原则。全面性原则；审慎性原则。 基金管理公司内部控制制度体系包括：内控大纲；基本管理制度；部门规章；业务操作手册。 【2019.11真题测试】 关于基金管理人的内部控制，正确的是( ) Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度 Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略 Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管 Ⅳ、管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务 Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ 参考答案：D 点击注册 >>领取基金从业新人礼包(购课优惠券+网校视频体验课+备考资料)>> 报名基金从业取证班，60+小时突破60分，送题库VIP会员，扩容章节题量，考前10天开放2套点题试卷。免费试听一下>> 复习推荐： 添加学霸君微信个人号【ks233wx9】，或加入QQ群：166059514( |
