基金法律法规时间考点全在这里，收藏后太让人省心了（最新发布）
时间:2020-03-31 来源:网络整理 作者:蚂蚁考试 点击:300次
时间知识考点，历年考题也是比较容易出题的，为了便于大家学习，老师将基金法律法规关于时间知识考点都进行了汇总和总结，大家务必要收藏好，这样会为你省去很多的时间 并不断强化此知识点。 一、具有标志性意义的时间点 时间 标志性事件 2012年6月6日 中国证券投资基金业协会成立 1924年 世界上第一只公司型开放式基金——美国波士顿“马萨诸塞投资信托基金” 1868年 最早的基金——英国“海外及殖民地政府信托基金” 1971年 第一只货币市场基金建立 1992年11月 设立深圳市投资管理公司，发起设立了当时国内最大规模的封闭式基金——天骥基金。 1992年11月 经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博基金是我国境内第一家较为规范的基金，于1993年8月在上交所挂牌交易。 2004年底 首只交易型开放式指数基金-华夏上证50ETF 2004年6月1日 《证券投资基金法》实施。 1990年 加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF 1993年 美国第一只ETF——标准普尔存托凭证 2004年 我国第一只ETF——上证50ETF 2007年 证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理实行办法》 二、基金法律法规规定的“时限” 货币市场基金投资对象 （1）现金； （2）期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单； （3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券 离职后的任职限制 中国证监会工作人员在任职期间或者离职期限内，不得在被监管的机构中担任职务；领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 限制交易 限制期不得超过15个工作日；案情复杂的可延长15个交易日 基金设立申请 证监会收到基金管理公司设立申请的6个月内给批准与否的决定，收到变更申请60日内给决定 基金经理任职条件 任职基金经理要有3年以上经验，3年内未受行政处罚 不得担任基金管理人的情形 负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员 基金管理人选任 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人 封闭式基金上市交易 其合同期限应为5年以上 封闭式基金的交易时间 封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天9:30—11:30，13:00—15:00。 ETF建仓期 ETF建仓期不超过3个月 基金份额发售 基金管理人收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额发售，募集期限自发售之日起不得超过3个月。 募集失败处理 募集失败，基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳款项 募集期满验资 基金募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，收到验资报告起10日内向中国证监会提交验资报告 基金宣传推介规范 基金宣传推介材料的合规意见书应在向公众发布之日起5个工作日内备案 投资冷静期 不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。 私募基金登记 (责任编辑：admin) |