2018基金从业<基金法律法规>高频考点汇总：第十六章基金的募集、交易与登记(5)
时间:2018-05-09 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A.5% B.10% C.15% D.20% 答案：B 解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。 习题：16.2.4下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（ ）。 A.遵从价格优先、时间优先原则 B.申报价格最小变动单位为0．0001元人民币 C.采用竞价成交的方式 D.实行T+1交收制度 答案：B 解析：封闭式基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币，故B选项说法错误。 习题：16.2.5下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（ ）。 A.币种不同 B.巨额赎回的处理办法不同 C.申购与赎回渠道不同 D.拒绝或暂停申购的情形不同 答案：D 解析：由于QDII基金主要投资与海外市场，所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同。 习题：16.2.6 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ．基金合同期限为5年以上 Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定 A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：A 解析：封闭式基金上市交易的条件包括基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于5亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金的募集符合《证券投资基金法》规定。故第三种说法错误，本体选A。 习题：16.2.7我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。 A.T+0，T+1 B.T+1，T+0 C.T+0，T+0 D.T+1，T+1 答案：A 解析：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。 习题：16.2.8列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（ ）。 A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回 B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易 C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额 D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则 答案：D 解析：分级基金上市需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则，故D选项说法错误。 第三节 开放式基金份额的登记 一、开放式基金份额登记的概念 开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。 我国开放式基金注册登记体系的模式 （1）基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式； （2） 委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式； （3） 以上两种情况兼有的“混合”模式。 二、我国开放式基金注册登记机构职责 （1）建立并管理投资者基金份额账户； （2）负责基金份额登记，确认基金交易； （3）发放红利； （4）建立并保管基金投资者名册； （5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。 三、基金份额登记流程  一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记 四、申购和赎回的资金结算  习题：16.3.1开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，以确认下列哪项事实 A.基金管理人管理基金 B.基金托管人托管基金 C.基金份额持有人持有基金份额 D.基金自律机构监督基金 答案：C 解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额事实的行为。 习题：16.3.2基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金注册登记机构 D.基金份额持有人 答案：D 解析：基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。 习题：16.3.3下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。 A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样 B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记 C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点 D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 答案：B 解析：一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记，故B选项说法错误。 习题：16.3.4 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。 A.证券交易所 B.证监会 C.基金托管人 D.基金份额持有人 答案：C 解析：注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。 (责任编辑：admin) |